香港证监会、廉政公署:2家券商涉嫌受贿超400万、助对冲基金获利3.15亿,8人被捕

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  3月12日,香港证监会和廉政公署联合宣布,于本周二及周三(3月10日至11日)采取代号“Fuse”的联合行动,打击一宗涉及贪污及内幕交易的案件。行动中,两家证券公司及一家对冲基金管理公司的多名高层人员被指涉案,成为调查对象。

  联合行动期间,香港证监会与廉政公署人员共搜查14个地点,包括持牌机构的办公室,以及被捕者的住所。廉政公署在行动中拘捕6男2女,年龄在35岁至60岁之间。被捕人士包括该两家持牌证券公司及该持牌对冲基金管理公司的高级行政人员,以及一名中间人。

  香港证监会和廉政公署怀疑,持牌证券公司的高级行政人员接受了持牌对冲基金管理公司所有者超过400万港元的贿赂,以向对方披露有关多家香港上市公司股份配售的机密信息(该等资料在未公开前属于内幕消息)。

  公告显示,该持牌对冲基金管理公司获取该等机密资料后,通过在市场沽空相关股票及/或订立股票空头掉期合约的方式,为其对冲基金建立相关股票的空头头寸。当股份配售事宜公开宣布后,相关股票的价格下跌,该对冲基金涉嫌从空头头寸中获利约3.15亿港元。

  此次联合行动源于香港证监会最初对涉嫌内幕交易活动的调查,调查过程中发现潜在贪污行为。其后,案件转交廉政公署就贪污部分进行调查,香港证监会则继续就内幕交易及其他不当行为进行调查。

  由于调查仍在进行中,香港证监会与廉政公署均表示现阶段不会作进一步评论。

  3月12日开盘前,国泰君安国际(1788.HK)在港交所发布公告称,香港证监会和廉政公署搜查公司香港主要营业地点,一名雇员被拘留。

  国泰君安国际称,2026年3月10日,香港证券及期货事务监察委员会和廉政公署到访公司香港主要营业地点执行搜查令,并带走部分文件,公司一名非董事会成员的雇员被廉署拘留,公司对此高度重视,将继续密切监察此事发展。鉴于相关调查,公司已于2026年3月10日即时暂停该雇员的所有营运及执行职务及权力,直至另行通知为止。

  据了解,该员工被廉政公署从家中带走,可能系其个人涉嫌内幕交易或其他违法违规行为所致,并非此前网络传言的与其从事的投行业务有关。

  业内人士分析表示,若确系员工个人行为被香港证监会及廉政公署调查,并非其所在机构相关违法违规问题,不会对其所在机构的正常业务开展产生影响。

  国泰君安国际在公告中表示,公司及董事会确认,截至本公告日期,集团整体业务及营运,包括投资银行业务在内的所有业务板块均正常开展,公司财务稳健,各项经营活动合规有序稳定进行。目前公司正在获取有关调查的进一步资料,将根据上市规则适时作出进一步公告。公司股东及潜在投资者在买卖公司股份时,务请审慎行事。

  据大智慧VIP,截至3月12日收盘,国泰君安国际报2.51港元/股,跌4.2%。

  澎湃新闻记者 丁欣晴

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